引言

在我国现行法律框架内，建设工程承包商一般采用招标方式进行选择。在目前的工程实践中，缺乏科学的理论指导，往往存在最低报价中标法或综合评价法的争论。事实上，每种评标机制或方法都有自己的特点和适应范围，因此在这方面没有必要进行争论，但应根据项目的具体特点和施工条件设计评标机制或方法。

建设工程招标是一种逆向拍卖，在机制上与一级密封价格拍卖相似。因此，一些学者从Harris Raviv以及Riley Samuelson根据优拍卖机制[1-2]理论出发，研究工程评标机制[3-4]。事实上，虽然建筑工程招标机制与一级密封价格拍卖相似，但从交易的角度来看存在很大差异。其表现为：项目拍卖过程不仅明确了交易对象和交易价格，而且快速交易对象的产权交付，完成了整个交易；项目招标只确定了交易对象（承包商）和交易合同的价格，标志着交易的开始。由于工程交易合同不完整，业主/招标人在交易过程中不可避免地需要支付交易成本。招标人不仅关心交易合同的价格，还关心交易成本、工程质量和施工周期。

在这方面，文献[5-7]提出了建设项目招标中需要考虑的交易成本，认为项目招标过程和合同签订后存在交易成本，并分析了成本；文献[7]还讨论了交易成本和土木工程施工合同的最佳机制设计，但结果不可操作；文献[8]认为不同交易成本的项目应采用不同的招标机制。

本文拟在前人研究的基础上，根据建设项目招标的特点，将交易成本纳入招标人的业务目标，建立招标模型，寻求本模型下评标机制的设计方法。

建设工程招标模型

建设工程招标是招标人在众多投标人中选择承包商并确定工程合同价格的过程。招标工程标段时，招标人的预期优化目标可表达为公式（1）：

式(1)中:I工程投标人数量或集合；C1i招标工程第一i个人投标人报价，中标人报价C1i即合同价；C2i为第i投标人中标后，投标人对交易成本的预期；工程质量水平和工期要求是建设工程总体目标要求下合同工程质量和进度的具体要求。该要求一般在招标文件中有明确规定，在招标过程中不会随意变更。

2 招标模型分析及优化方法和方法

2.1 商业目标函数分析

各种变量和约束条件都有复杂的影响因素。

(1)投标人报价C1i。由于工程成本估计、预期利润等商业策略，不同投标人的一般报价不同。

(2)投标人预期的交易成本C2i。影响因素较多，主要有：

①对于不同的项目，当承包商相同时，C2i差异主要取决于合同的完整性、工程产品的可观察性等。

②对于不同的承包商，差异主要是合同签订后的额外或可变交易成本。因此，在评标分析中，只需分析合同后的额外交易成本。

③对于同一个项目，在业主管理模式不变的情况下，C2i差异主要取决于：

a)承包商的诚信。当承包商注意诚信时，预计投标人可变交易成本将非常低，反之亦然。在项目评标中，分析C2i对于相同的项目和相同的业主管理方法，此时只考虑可变交易成本。

b)建设项目的不确定性。包括工程实体、工程目标、工程设计、工程建设条件的不确定性。这是工程交易合同不完整的主要原因，也是合同后额外交易成本的主要因素。

c)工程产品的特征值和承包商的实施过程很容易被观察到。当工程特征值和实施过程易于观察时，即使承包商偷工减料，业主也很容易发现。此时，如果承包商不遵守合同，他将

付出较高的成本。因而,此时承包人在与招标方的博弈中一般是选择诚信、守合同。反之,承包方在与业主方的博弈中一般会选择不守合同;仅当业主方加强监督,提高了甄别承包人是否守合同的能力,承包人才会选择诚信。然而,此时业主方的交易成本已经上升了。

2.2 技术约束条件分析

(1)工程质量要求。工程质量虽可用某些特征值来描述,但难以概括全面,总体而言较为模糊,即难以被完整观察、判断。对不同承包人,保证工程质量水平的程度一般是有差异的。这决定于两个方面:

①承包人的能力、经验,以及工程实施方案和质量保证措施的合理性。当承包人缺乏实施招标工程的能力和经验时,在正常的成本下要保证达到规定的质量水平是有风险的;即使承包人具有实施招标工程的能力和经验,若实施的方案和质量保证措施不合理,在正常的成本下要保证达到规定的质量水平仍是有风险的。

②承包人的努力程度或诚信度。当承包人讲究诚信,在合同履行过程中严格按合同要求去实施,即努力地去实施合同,则只要承包人有基本的实施工程的能力和经验,其一般会实现合同规定的要求;反之,若承包人不讲究诚信,则即使其能力和经验再强,工程质量也一般达不到要求。

(2)建设工期等要求,通常包括工程进度、施工安全等目标。工程进度的特征值易被观察,而施工安全的特点与工程质量类似。不同承包人实现这些目标的程度或水平,也主要与承包人的努力程度、诚信、能力、经验以及他们提出的实施方案和保证措施相关。

2.3 招标模型优化途径和方法

2.3.1 招标模型优化特点

(1)作为招标方总希望在众多投标人中选出满足

式(1)的承包人,但作为投标人总希望通过投标成为承包人,并最终获得尽可能多的收益。显然,招标过程是招标人与投标人的博弈过程。招标方招标目标的优化也并非是价格这单一目标的优化,而是受到众多因素的制约,并隐含着优选讲诚信的承包人这一原则。

(2)招标方优化目标的先决条件是承包人具有的能力、经验,以及良好的实施方案和保证措施来实现招标工程的质量、进度等目标。

(3)招标方优化的目标不仅与投标人的报价相关,而且与招标方合同后额外交易成本的预期相关,这又隐含着与承包人的诚信有关。

2.3.2 招标模型优化途径和方法

式(1)的目标函数中,虽仅有两个变量,但其中交易成本C2i是个预期值,其与承包人的诚信、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察程度等因素相关,但难以找到这种关系的表达式;这些因素也难以用定量的方法表达。式(1)的约束条件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的数学方法表达。因此,用数学的解析方法不可能找到目标函数普遍的最优解。但式(1)十分清晰地描述了目标函数、约束条件及其组成结构,根据它们的组成结构、相互间逻辑关系,并结合招标工程特点的分析,总可以寻求满意解,即通过建立一套科学的评标机制或方法,最大限度地实现招标方的招标目标。

3 评标机制设计

式(1)由商务目标函数和技术约束条件两部分组成,此即为需要评价的内容。

3.1 技术约束条件评价设计

技术招标约束条件,是招标工程必须达到的指标,也是潜在承包人必须有能力、有条件能实现的目标。因此,技术约束条件是一种刚性的硬约束,在评标中必须首先进行评价,仅当通过这一环节评价的投标人,才有资格进入商务评价。

(1)是否满足技术约束条件的评价内容。主要包括:

①承包人的能力、经验和水平。主要从承包人资质、经历、业绩等方面来衡量。

②承包人针对招标工程的实施计划的合理性,包括实施方案和保证措施的合理性。主要从承包人实施方案、保证措施的可行性、可靠性、科学性等方面来衡量。

③承包